中来股份2亿元理财爆雷后续：时任董事长承诺补差额后“食言”收监管函

中来股份视觉中国资料图

12月12日，中来股份（300393.SZ）发布公告，针对时任董事长、总经理林建伟对其未履行作出的差额补足承诺一事，收到深圳证券交易所下发的《关于对林建伟的监管函》（以下简称“《监管函》”）。

《监管函》显示，2021年1月13日通过中来股份公告作出不可撤销的公开承诺：若公司在相关私募基金事项诉讼判决生效或仲裁裁决之日起满两年之日，仍未能追回投资本金损失的差额部分，其本人愿意承担差额补足义务，并在约定期限内向公司支付。

根据公司2022年以来披露的诉讼与仲裁结果，林建伟应承担的差额补足金额为1.7847亿元，截至目前，林建伟尚有1.7747亿元逾期未支付。

监管函称，林建伟的行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2025年修订）》第8.7.1条的规定。监管函要求林建伟充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

差额补足承诺起因于一起理财“爆雷”。

根据中来股份2021年的公告，2019年11月至2020年1月，公司使用闲置自有资金2亿元认购了四只私募证券投资基金。

具体而言，中来股份2亿元的自有资金分四笔投向了泓盛腾龙1号私募证券投资基金（简称“腾龙1号基金”）、泓盛腾龙4号私募证券投资基金（简称“腾龙4号基金”）、方际正帆1号私募证券投资基金（简称“正帆1号基金”）、正帆顺风2号私募证券投资基金（简称“正帆2号基金”），认购分别为3000万元、5000万元、6000万元、6000万元。

上述基金的管理人分别为泓盛资产管理（深圳）有限公司和深圳前海正帆投资管理有限公司，托管人涉及申万宏源证券与国泰君安证券。

基金有明确的预警线和止损线监控机制，并且拥有差额补足担保机制。自然人李萍萍、李祥为上述基金产品的差额补足担保义务人，承诺确保中来股份认购的三只基金收回1.5亿元投资本金并获得年化10%的收益。

公告显示，上述基金产品的重仓股济民制药（603222.SH）自2020年12月16日连续10个交易日跌幅10%，从2020年12月15日收盘价41.79元/股跌至2020年12月31日收盘价13.52元/股，12个交易日内股价跌幅为67.65%，其他股票亦出现了亏损，且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具，从而造成基金净值大幅下降，当月亏损97.18%。

暴跌之前，管理人多次拒绝赎回指令的执行。中来股份2021年的公告称，2020年4月23日，公司首次正式向基金管理人提出全额赎回申请，管理人此后多次以“赎回金额大，集中抛售会导致市场波动”等理由，未执行赎回操作。

中来股份称，此后的2020年7月、11月，公司多次通过邮件、快递、现场沟通等方式催促赎回，但管理人未予落实。期间，仅正帆顺风2号基金于2020年8月赎回到账1983.52万元（含盈利143.52万元）。

2021年1月4日午后，基金管理人以微信方式向公司联络人发送了截至2020年12月31日的基金净值表。表格显示，2020年12月31日四个基金净值较2020年11月30日均有急剧下降，基金产品于2020年12月当月亏损1.587亿元，较2020年11月亏损幅度为97.18%。

事发后，中来股份迅速对基金管理人、托管人及相关差额补足义务人提起仲裁与诉讼。